公司治理之推动与执行

本公司设有企业社会责任办公室作为公司治理权责单位,由专人负责执行及推动公司治理相关事务。本公司于108年5月14日董事会决议通过,由林君宪协理(原职董事长特助)专职担任本公司公司治理主管,以保障股东权益并强化董事会职能,并直接向董事长报告。后于109年8月6日因职务调整,经董事会决议通过改由苏育正协理担任本公司公司治理主管。苏育正协理已具备公开发行公司担任财务主管职务三年以上,其资格符合法令。

公司治理主管之权职范围如下:
一、定期(至少每年一次)向董事会报告公司治理执行进度及改善计画
二、依法办理董事会及股东会之会议相关事宜
三、制作董事会及股东会议事录
四、协助董事、监察人遵循法令
五、协助董事、监察人就任及持续进修
六、提供董事、监察人执行业务所需之资料
七、其他依公司章程或契约所订定之事项等,如交易所公司治理评鑑、市场上较佳公司治理实务之趋势、国内公司治理相关法规之修订等


110年度公司治理相关业务执行情形

1. 安排规划年度董事会及各功能性委员会时程,确保符合相关法令规范。
2. 定期安排独立董事与会计师和内部稽核主管沟通会议。
3. 协助安排合适的董事进修课程,确保董事均完成年度进修时数。
4. 依照法令规定登记110年股东常会日期,并制作中英文股东会相关会议资料及年报。
5. 于110年5月6日向董事会报告前一年度公司治理执行成果、本年度状况及111年治理计画。
6. 安排及规划110年度董事会、董事成员暨功能性委员会绩效评估之外部评估,并预计于111年1月完成提报董事会。
 

 

公司治理主管110年度之进修情形

依照法令规定,公司治理主管于董事会通过任命(109/8/16)后,必须于任命后一年内完成18小时之进修课程。截至110年底为止,本公司之公司治理主管苏育正已完成初任18小时并持续进修共12小时进修课程,其内容如下:

进修日期 主办单位 课程名称 时数
109/9/16 证券暨期货市场发展基金会 审计委员会之相关规范与运作实务 3
109/9/30 证券暨期货市场发展基金会 防范内线交易暨内部人股权交易宣导 3
109/10/8 公司经营发展协会 公司治理 3.0 - 强化公司治理职能 3
109/10/16 中华公司治理协会 后疫情时代的集团税务管理趋势 3
109/10/25 证券暨期货市场发展基金会  上市柜公司认识期货衍生性商品避险交易及
操作建全企业永续经营实务 
3
110/3/24 台湾金融研训院 公司治理讲堂:新冠疫情后全球经济情势 3
110/9/1 金融监督管理委员会 第十三届台北公司治理论坛(下午场) 3
110/10/22 证券暨期货市场发展基金会  110年度内部人股权交易法律遵循宣导说明会 3
110/10/29 公司经营发展协会 公司治理、董事会及薪资报酬委员之实务运作及案例分析 3
110/11/22 证券暨期货市场发展基金会  110年度防范内线交易宣导会 3

独立董事与内部稽核主管及会计师之沟通政策

1. 独立董事与会计师定期会议,于本公司财务状况年度财报查核完成阶段及季合併财报核阅情形就重要之查核发现及内部缺失等事项向独立董事报告,若遇重大异常事项时得随时召集会议。

2. 内部稽核主管与独立董事定期会议,就稽核执行状况及内控运作情形提出报告,并当面沟通及回覆各独立董事谘询,且至少每季一次。各独立董事适时掌握公司内部稽核执行状况,若遇重大异常事项时得随时召集会议,或直接以电话和稽核主管联繫讨论。

独立董事与会计师沟通情形摘要

日期 沟通事项 沟通结果
110/2/6 1. 会计师提出109年年度合併暨个体财务报告查核结果报告。
2. 独立董事对于109年年度合併暨个体财务报告查核结果并无重大异常意见。
业经审计委员会通过109年度财务报告及提报董事会通过,并如期公告及申报主管机关。
110/5/6 1. 会计师提出110年第一季合併财务报告查核结果。
2. 独立董事对于110年第一季合併财务报告查核结果并无重大异常意见。
业经审计委员会通过第一季财务报告及提报董事会通过,并如期公告及申报主管机关。业经审计委员会通过第一季财务报告及提报董事会通过,并如期公告及申报主管机关。
110/8/6 1. 会计师提出110年第二季合併财务报告查核结果。
2. 独立董事对于110年第二季合併财务报告查核结果并无重大异常意见。
业经审计委员会通过第二季财务报告及提报董事会通过,并如期公告及申报主管机关。
110/11/4 1. 会计师提出110年第三季合併财务报告查核结果。
2. 独立董事对于110年第三季合併财务报告查核结果并无重大异常意见。
业经审计委员会通过第三季财务报告及提报董事会通过,并如期公告及申报主管机关。
110/11/11 1. 会计师独立性声明
2. 核开人核阅期中财务报告之责任
3. 核开范围及核阅报告结论类型
4. 核阅发现
5. 关键查核事项说明
审计委员会委员对于报告内容无重大异常意见。

 

独立董事与内部稽核主管沟通情形摘要

日期 沟通事项 沟通结果
110/2/26 1. 110全年度稽核作业情形报告
2. 110年1月稽核作业情形报告
3. 110年度「内部控制制度声明书
独立董事无异议
110/5/6 1. 110年2月至4月稽核作业情形报告
2. 独立董事询问:
(1)海外迁厂SOP如何建立?
1. 独立董事无异议
2. 稽核主管说明将进行实地查核,以强化内控建立。
110/8/6 1. 110年5月至7月稽核作业情形报告
2. 独立董事询问:
(1)迪芬尼惠州迁厂过程产生资产盘点差异,是否有改善措施?
(2)如何强化子公司营运稽核专业能力?
1. 独立董事无异议
2.
(1)已协助订定改善计画,初期由迪芬尼自行抽盘、检视,稽核会进一步覆核。
(2)协助子公司稽核专业在职训练,并规划疫情解封后子公司稽核人员派遣。
110/11/4

1. 110年8月至10月稽核作业情形报告
2. 110年度稽核计画
3.「内部控制制度」修正
4.独立董事询问:
(1)子公司自动化请、採、验收、付款之流程?
(2)是否有针对弊端或投资效益不彰,强化内部管理?
(3)子公司对自动化投资管控的改变状况?

1. 独立董事无异议
2. 子公司自动化採购程序,集团已建立自动化专案管理办法,对于投资前段ROIC评估、机台验证付款程序、专案进度review调整等,皆有详细规范,稽核会据此列入查核重点,回报审计委员会。
 

公司主要股东

日期: 110年8月15日

主要股东名称 持有股数 持有比例(%)
英属维京群岛商 Alpine Asia Investments Limited 25,751,062 5.48
中华邮政股份有限公司 11,293,000 2.50
英属维京群岛商 Campbell Technology Corporaion 10,204,909 2.26
渣打国际商业银行营业部受託保管梨树北极星外国价值小型资本基金投资专户 8,483,000 1.88
美商摩根大通银行台北分行受託保管沙乌地阿拉伯中央银行委託外部经理人BlackRock财务管理公司投资专户 7,922,000 1.75
潘永中 7,455,046 1.65
国泰世华商业银行受託叶友棻信託财产专户 7,380,227 1.63
美商摩根大通银行台北分行受託保管Pendal全球新兴市场机会基金投资专户 6,916,332 1.53
臺湾银行受託保管JOHCM新兴市场机会基金投资专户 6,677,384 1.48
匯丰银行託管高盛国际公司投资专户 6,447,000 1.43

 


防范内线交易

本公司每年至少一次对现任董事、经理人及受僱人办理防范内线交易及相关法令准则之教育宣导,对新任董事、经理人则于上任后3个月内安排教育宣导,新任受僱人则由人力资源部于职前训练时进行教育宣导。详细内容请参考本公司「防范内线交易办法」。
本年度已于110年8月11日对现任董事、经理人及每月对受僱人进行相关教育宣导,总共222人次计110小时,宣导内容包括内线交易的适用范围及认定过程、内部重大资讯范围及保密作业、案例、法令遵循及营业祕密保謢等实务,并将课程简报与档案存放于企业内部网路系统供受僱人参考,及寄送给所有董事和经理人。