公司治理推动

公司治理之推动与执行

本公司由企业永续办公室为公司治理权责单位，由专人负责执行及推动公司治理相关事务。本公司于109年8月6日董事会决议通过，由苏育正资深协理担任本公司公司治理主管并直接向董事长报告。苏育正资深协理已具备公开发行公司担任财务主管职务三年以上，其资格符合法令。

本公司公司治理主管之职务范围如下：
一、定期(至少每年一次)向董事会报告公司治理执行进度及改善计画
二、依法办理董事会及股东会之会议相关事宜
三、制作董事会及股东会议事录
四、协助董事就任及持续进修
五、协助董事执行业务所需之资料
六、提供董事遵循法令
七、向董事会报告其就独立董事于提名、选任时及任职期间内资格是否符合相关法令规章之检视结果。
八、办理董事异动相关事宜。
九、其他依公司章程或契约所订定之事项等，如交易所公司治理评鑑、市场上较佳公司治理实务之趋势、国内公司治理相关法规之修订等


112年度公司治理相关业务执行情形

1. 安排规划年度董事会及各功能性委员会时程，确保符合相关法令规范。
2. 定期安排独立董事与会计师和内部稽核主管沟通会议。
3. 协助安排合适的董事进修课程，确保董事均完成年度进修时数。
4. 依照法令规定登记112年股东常会日期，并制作中英文股东会相关会议资料及年报。
5. 于112年5月9日向董事会报告前一年度公司治理执行成果、本年度状况及113年治理计画。
6. 安排及规划112年度董事会、董事成员暨功能性委员会绩效评估之内外部评估，并预计于113年1月24日完成提报董事会。 

 

公司治理主管112年度之进修情形

依照法令规定，公司治理主管于董事会通过任命后，必须于任命后一年内完成18小时之进修课程，每年持续进修至少12小时。截至112年12月10日止，本公司之公司治理主管苏育正已完成持续进修共21小时进修课程，其内容如下:

进修日期 主办单位 课程名称 时数
112/4/27 臺湾证券交易所 上市柜公司永续发展行动方案宣导会 3
112/7/4 臺湾证券交易所 2023国泰永续金融暨气候变迁高峰论坛 6
112/10/20 证券暨期货市场发展基金会 112年度防范内线交易宣导会 3
112/11/14 台湾永续能源研究基金会 6th Global Corporate Sustainability Forum 1-2 9

112年度独立董事与内部稽核主管及会计师之沟通政策

1. 独立董事与会计师定期会议，于本公司财务状况年度财报查核完成阶段及季合併财报核阅情形就重要之查核发现及内部缺失等事项向独立董事报告，若遇重大异常事项时得随时召集会议。

2. 内部稽核主管与独立董事定期会议，就稽核执行状况及内控运作情形提出报告，并当面沟通及回覆各独立董事谘询，且至少每季一次。各独立董事适时掌握公司内部稽核执行状况，若遇重大异常事项时得随时召集会议，或直接以电话和稽核主管联繫讨论。

独立董事与会计师沟通情形摘要

日期 沟通事项 沟通结果

112/2/23

审计委员会

1.会计师提出111年年度合併暨个体财务报告查核结果报告。

2.独立董事对于111年年度合併暨个体财务报告查核结果并无重大异常意见。

3.IESBA新增事务所提供公司非确信服务必须先与公司治理单位沟通并获得核准。

全体独立董事对本次会议全数议案皆无异议。

1. 业经审计委员会通过111年度财务报告及提报董事会通过，并如期公告及申报主管机关。

2. 通过预先核准非确信服务政策之一般性原则。

112/5/9

审计委员会

1. 会计师提出112年第一季合併财务报告查核结果。

2. 独立董事对于112年第一季合併财务报告查核结果并无重大异常意见。
全体独立董事对本次会议全数议案皆无异议。
业经审计委员会通过第一季财务报告及提报董事会通过，并如期公告及申报主管机关。
112/8/3
审计委员会

1. 会计师提出112年第二季合併财务报告查核结果。

2. 独立董事对于112年第二季合併财务报告查核结果并无重大异常意见。
全体独立董事对本次会议全数议案皆无异议。
业经审计委员会通过第二季财务报告及提报董事会通过，并如期公告及申报主管机关。
112/11/8

董事会会前会

1. 会计师提出112年第三季合併财务报告查核结果。

2. 独立董事对于112年第三季合併财务报告查核结果并无重大异常意见。

3. 重要法令法规更新：公司永续发展行动方案及上市柜公司董事会设置及行使职权应遵循事项要点
全体独立董事对本次会议全数议案皆无异议。
业经审计委员会通过第三季财务报告及提报董事会通过，并如期公告及申报主管机关。
 
独立董事与内部稽核主管沟通情形摘要
日期 沟通事项 沟通结果
112/2/23

审计委员会会前会
1. 111全年度稽核作业情形报告
2. 112年1-2月稽核作业情形报告
3. 111年度「内部控制制度声明书」
4. 内控制度修订
5. 独立董事询问:
未来对于新产品或新事业部查核管理方式及原则需提前规划
1. 独立董事无异议
2. 独立董事无异议
3. 独立董事无异议
4. 独立董事无异议
5. 稽核主管说明：
会检视新产品报价程序强化制程规划，随时做动态调整查核。对新事业部进行内控检核，亦会视新产品量产或资料库量增加予以量化抽检数据。
112/5/9

审计委员会会前会
1. 112年3月至4月稽核作业情形报告
2. 独立董事询问：
泰国厂来料不良及时性、仪器校验落实性皆待加强。

1. 独立董事无异议
2. 稽核主管说明：
泰国厂已发生的作业缺失会持续追踪，并视营运需要随时动态式
调整查核模式，力求改善。
112/8/3

审计委员会会前会
1. 112年5月至7月稽核作业情形报告
2. 独立董事询问：
对于曾有缺失的员工或厂商，若能对降低成本有助益，公司
是否应再给予机会?
1. 独立董事无异议
2. 稽核主管说明：
稽核只会对可能有风险的交易提出风险评估报告，向管理阶层示警，最后裁决还是依高阶管理阶层审慎评估后的指示，据以执行。
112/11/7

审计委员会会前会
1.112年8月至10月稽核作业情形报告。
2.113年度稽核计划审议。
3.独立董事询问：
(1)稽核计划是否能确实协助子公司内控推行
(2)稽核范围是否有包含工厂安全及资讯安全管理的查核。
1. 独立董事无异议
2. 独立董事无异议
3. 稽核主管说明：
(1)对子公司监理查核项目范围不仅符合主管机关要求，查核频率为
每季，查核范围会配合其营运需要，及审计委员会建议，随时动
态调整。
(2)a.对工厂安全不定期进行走动式查核，范围包含产线、仓库及危
废品管理。
b.每年两次资讯管理查核，对资讯安全依照行政院公版及金控业
重要项目由资安部门每年自评，再由稽核单位覆核，其他包含
系统復原计划及测试等稽核单位亦会实地查核。
 

公司主要股东

日期:112年7月6日

主要股东名称 持有股数 持有比例(%)
渣打託管利国皇家银行（新加坡）有限公司 9,936,000 2.16
富邦人寿保险股份有限公司 9,764,000 2.13
大通託管ＳｔｉｃｈｔｉｎｇＡＰＧ新市股 8,918,000 1.94
潘永中 7,575,046 1.65
国泰世华商业银行受託叶友棻信託财产专户 7,380,227  1.61
中华邮政股份有限公司 6,948,000 1.51
匯丰银行託管摩根士丹利国际有限公司专户 6,510,996 1.42
远雄人寿保险事业股份有限公司 5,837,000 1.27
第一商业银行股份有限公司　 5,463,000 1.19
元大台湾高股息低波动ＥＴＦ基金专户　 5,409,000 1.18

 

防范内线交易

本公司每年至少一次对现任董事、经理人及受僱人办理防范内线交易及相关法令准则之教育宣导，对新任董事、经理人则于上任后3个月内安排教育宣导，1以及通知内部人于年度财务报告公告前三十日和每季财务报告公告前十五日之股票交易封闭期间不得于交易其股票，新任受僱人则由人力资源部于职前训练时进行教育宣导。详细内容请参考本公司「内部重大资讯处理暨防范内线交易作业程序」。

股票交易封闭期 通知日 财务报告类别 公告日
112/4/20 112年第一季 112/5/9
112/7/17 112年第二季 112/8/3
112/10/17 112年第三季 112/11/8
113/1/17 112年度 113/2/26

 112年度已于112年11月9日对现任董事、经理人及每月对受僱人进行相关教育宣导，总共71人次计36小时，宣导内容包括内线交易的适用范围及认定过程、内部重大资讯范围及保密作业、案例、法令遵循及营业祕密保謢等实务，并将课程简报与档案存放于企业内部网路系统供受僱人参考，及寄送给所有董事和经理人。