公司治理之推動與執行

本公司由企業永續辦公室為公司治理權責單位,由專人負責執行及推動公司治理相關事務。本公司於109年8月6日董事會決議通過,由蘇育正資深協理擔任本公司公司治理主管並直接向董事長報告。蘇育正資深協理已具備公開發行公司擔任財務主管職務三年以上,其資格符合法令。

本公司公司治理主管之職務範圍如下:
一、定期(至少每年一次)向董事會報告公司治理執行進度及改善計畫
二、依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜
三、製作董事會及股東會議事錄
四、協助董事就任及持續進修
五、協助董事執行業務所需之資料
六、提供董事遵循法令
七、向董事會報告其就獨立董事於提名、選任時及任職期間內資格是否符合相關法令規章之檢視結果。
辦理董事異動相關事宜。
其他依公司章程或契約所訂定之事項等,如交易所公司治理評鑑、市場上較佳公司治理實務之趨勢、國內公司治理相關法規之修訂等


112年度公司治理相關業務執行情形

1. 安排規劃年度董事會及各功能性委員會時程,確保符合相關法令規範。
2. 定期安排獨立董事與會計師和內部稽核主管溝通會議。
3. 協助安排合適的董事進修課程,確保董事均完成年度進修時數。
4. 依照法令規定登記112年股東常會日期,並製作中英文股東會相關會議資料及年報。
5. 於112年5月9日向董事會報告前一年度公司治理執行成果、本年度狀況及113年治理計畫。
6. 安排及規劃112年度董事會、董事成員暨功能性委員會績效評估之內外部評估,並預計於113年1月24日完成提報董事會。
 

 

公司治理主管112年度之進修情形

依照法令規定,公司治理主管於董事會通過任命後,必須於任命後一年內完成18小時之進修課程,每年持續進修至少12小時。截至112年12月10日止,本公司之公司治理主管蘇育正已完成持續進修共21小時進修課程,其內容如下:

進修日期 主辦單位 課程名稱 時數
112/4/27 臺灣證券交易所 上市櫃公司永續發展行動方案宣導會 3
112/7/4 臺灣證券交易所 2023國泰永續金融暨氣候變遷高峰論壇 6
112/10/20 證券暨期貨市場發展基金會 112年度防範內線交易宣導會 3
112/11/14 台灣永續能源研究基金會 6th Global Corporate Sustainability Forum 1-2 9

112年度獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通政策

1. 獨立董事與會計師定期會議,於本公司財務狀況年度財報查核完成階段及季合併財報核閱情形就重要之查核發現及內部缺失等事項向獨立董事報告,若遇重大異常事項時得隨時召集會議。

2. 內部稽核主管與獨立董事定期會議,就稽核執行狀況及內控運作情形提出報告,並當面溝通及回覆各獨立董事諮詢,且至少每季一次。各獨立董事適時掌握公司內部稽核執行狀況,若遇重大異常事項時得隨時召集會議,或直接以電話和稽核主管聯繫討論。

獨立董事與會計師溝通情形摘要

日期 溝通事項 溝通結果
112/2/23

1.會計師提出111年年度合併暨個體財務報告查核結果報告。

2.獨立董事對於111年年度合併暨個體財務報告查核結果並無重大異常意見。

3.IESBA新增事務所提供公司非確信服務必須先與公司治理單位溝通並獲得核准。

1. 業經審計委員會通過111年度財務報告及提報董事會通過,並如期公告及申報主管機關。

2. 通過預先核准非確信服務政策之一般性原則

112/5/9

1. 會計師提出112年第一季合併財務報告查核結果。

2. 獨立董事對於112年第一季合併財務報告查核結果並無重大異常意見。
業經審計委員會通過第一季財務報告及提報董事會通過,並如期公告及申報主管機關。
112/8/3

1. 會計師提出112年第二季合併財務報告查核結果。

2. 獨立董事對於112年第二季合併財務報告查核結果並無重大異常意見。
業經審計委員會通過第二季財務報告及提報董事會通過,並如期公告及申報主管機關。
112/11/8

1. 會計師提出112年第三季合併財務報告查核結果。

2. 獨立董事對於112年第三季合併財務報告查核結果並無重大異常意見。

3. 重要法令法規更新:公司永續發展行動方案及上市櫃公司董事會設置及行使職權應遵循事項要點
業經審計委員會通過第三季財務報告及提報董事會通過,並如期公告及申報主管機關。
 
獨立董事與內部稽核主管溝通情形摘要
日期 溝通事項 溝通結果
112/2/23
1. 111全年度稽核作業情形報告
2. 112年1-2月稽核作業情形報告
3. 111年度「內部控制制度聲明書」
4. 內控制度修訂
5. 獨立董事詢問:
未來對於新產品或新事業部查核管理方式及原則需提前規劃
1. 獨立董事無異議
2. 獨立董事無異議
3. 獨立董事無異議
4. 獨立董事無異議
5. 稽核主管說明:
會檢視新產品報價程序強化製程規劃,隨時做動態調整查核。對新事業部進行內控檢核,亦會視新產品量產或資料庫量增加予以量化抽檢數據。
112/5/9
1. 112年3月至4月稽核作業情形報告
2. 獨立董事詢問:
泰國廠來料不良及時性、儀器校驗落實性皆待加強。

1. 獨立董事無異議
2. 稽核主管說明:
泰國廠已發生的作業缺失會持續追蹤,並視營運需要隨時動態式
調整查核模式,力求改善。

112/8/3
1. 112年5月至7月稽核作業情形報告
2. 獨立董事詢問:
對於曾有缺失的員工或廠商,若能對降低成本有助益,公司
是否應再給予機會?
1. 獨立董事無異議
2. 稽核主管說明:
稽核只會對可能有風險的交易提出風險評估報告,向管理階層示警,最後裁決還是依高階管理階層審慎評估後的指示,據以執行。
112/11/7
1.112年8月至10月稽核作業情形報告。
2.113年度稽核計劃審議。
3.獨立董事詢問:
(1)稽核計劃是否能確實協助子公司內控推行
(2)稽核範圍是否有包含工廠安全及資訊安全管理的查核。
1. 獨立董事無異議
2. 獨立董事無異議
3. 稽核主管說明:
(1)對子公司監理查核項目範圍不僅符合主管機關要求,查核頻率為
每季,查核範圍會配合其營運需要,及審計委員會建議,隨時動
態調整。
(2)a.對工廠安全不定期進行走動式查核,範圍包含產線、倉庫及危
廢品管理。
b.每年兩次資訊管理查核,對資訊安全依照行政院公版及金控業
重要項目由資安部門每年自評,再由稽核單位覆核,其他包含
系統復原計劃及測試等稽核單位亦會實地查核。
 

公司主要股東

日期:112年7月6日

主要股東名稱 持有股數 持有比例(%)
渣打託管利國皇家銀行(新加坡)有限公司 9,936,000 2.16
富邦人壽保險股份有限公司 9,764,000 2.13
大通託管StichtingAPG新市股 8,918,000 1.94
潘永中 7,575,046 1.65
國泰世華商業銀行受託葉友棻信託財產專戶 7,380,227  1.61
中華郵政股份有限公司 6,948,000 1.51
匯豐銀行託管摩根士丹利國際有限公司專戶 6,510,996 1.42
遠雄人壽保險事業股份有限公司 5,837,000 1.27
第一商業銀行股份有限公司  5,463,000 1.19
元大台灣高股息低波動ETF基金專戶  5,409,000 1.18

 


防範內線交易

本公司每年至少一次對現任董事、經理人及受僱人辦理防範內線交易及相關法令準則之教育宣導,對新任董事、經理人則於上任後3個月內安排教育宣導,以及通知內部人於年度財務報告公告前三十日和每季財務報告公告前十五日之股票交易封閉期間不得於交易其股票,新任受僱人則由人力資源部於職前訓練時進行教育宣導。詳細內容請參考本公司「內部重大資訊處理暨防範內線交易作業程序」。
112年度已於112年11月9日對現任董事、經理人及每月對受僱人進行相關教育宣導,總共71人次計36小時,宣導內容包括內線交易的適用範圍及認定過程、內部重大資訊範圍及保密作業、案例、法令遵循及營業祕密保謢等實務,並將課程簡報與檔案存放於企業內部網路系統供受僱人參考,及寄送給所有董事和經理人。