公司治理之推動與執行

本公司設有企業社會責任辦公室作為公司治理權責單位,由專人負責執行及推動公司治理相關事務。本公司於108年5月14日董事會決議通過,由林君憲協理(原職董事長特助)專職擔任本公司公司治理主管,以保障股東權益並強化董事會職能,並直接向董事長報告。後於109年8月6日因職務調整,經董事會決議通過改由蘇育正協理擔任本公司公司治理主管。蘇育正協理已具備公開發行公司擔任財務主管職務三年以上,其資格符合法令。

公司治理主管之權職範圍如下:
一、定期(至少每年一次)向董事會報告公司治理執行進度及改善計畫
二、依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜
三、製作董事會及股東會議事錄
四、協助董事、監察人遵循法令
五、協助董事、監察人就任及持續進修
六、提供董事、監察人執行業務所需之資料
七、其他依公司章程或契約所訂定之事項等,如交易所公司治理評鑑、市場上較佳公司治理實務之趨勢、國內公司治理相關法規之修訂等


110年度公司治理相關業務執行情形

1. 安排規劃年度董事會及各功能性委員會時程,確保符合相關法令規範。
2. 定期安排獨立董事與會計師和內部稽核主管溝通會議。
3. 協助安排合適的董事進修課程,確保董事均完成年度進修時數。
4. 依照法令規定登記110年股東常會日期,並製作中英文股東會相關會議資料及年報。
5. 於110年5月6日向董事會報告前一年度公司治理執行成果、本年度狀況及111年治理計畫。
6. 安排及規劃110年度董事會、董事成員暨功能性委員會績效評估之外部評估,並預計於111年1月完成提報董事會。
 

 

公司治理主管110年度之進修情形

依照法令規定,公司治理主管於董事會通過任命(109/8/16)後,必須於任命後一年內完成18小時之進修課程。截至110年底為止,本公司之公司治理主管蘇育正已完成初任18小時並持續進修共12小時進修課程,其內容如下:

進修日期 主辦單位 課程名稱 時數
109/9/16 證券暨期貨市場發展基金會 審計委員會之相關規範與運作實務 3
109/9/30 證券暨期貨市場發展基金會 防範內線交易暨內部人股權交易宣導 3
109/10/8 公司經營發展協會 公司治理 3.0 - 強化公司治理職能 3
109/10/16 中華公司治理協會 後疫情時代的集團稅務管理趨勢 3
109/10/25 證券暨期貨市場發展基金會  上市櫃公司認識期貨衍生性商品避險交易及
操作建全企業永續經營實務 
3
110/3/24 台灣金融研訓院 公司治理講堂:新冠疫情後全球經濟情勢 3
110/9/1 金融監督管理委員會 第十三屆台北公司治理論壇(下午場) 3
110/10/22 證券暨期貨市場發展基金會  110年度內部人股權交易法律遵循宣導說明會 3
110/10/29 公司經營發展協會 公司治理、董事會及薪資報酬委員之實務運作及案例分析 3
110/11/22 證券暨期貨市場發展基金會  110年度防範內線交易宣導會 3

獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通政策

1. 獨立董事與會計師定期會議,於本公司財務狀況年度財報查核完成階段及季合併財報核閱情形就重要之查核發現及內部缺失等事項向獨立董事報告,若遇重大異常事項時得隨時召集會議。

2. 內部稽核主管與獨立董事定期會議,就稽核執行狀況及內控運作情形提出報告,並當面溝通及回覆各獨立董事諮詢,且至少每季一次。各獨立董事適時掌握公司內部稽核執行狀況,若遇重大異常事項時得隨時召集會議,或直接以電話和稽核主管聯繫討論。

獨立董事與會計師溝通情形摘要

日期 溝通事項 溝通結果
110/2/6 1. 會計師提出109年年度合併暨個體財務報告查核結果報告。
2. 獨立董事對於109年年度合併暨個體財務報告查核結果並無重大異常意見。
業經審計委員會通過109年度財務報告及提報董事會通過,並如期公告及申報主管機關。
110/5/6 1. 會計師提出110年第一季合併財務報告查核結果。
2. 獨立董事對於110年第一季合併財務報告查核結果並無重大異常意見。
業經審計委員會通過第一季財務報告及提報董事會通過,並如期公告及申報主管機關。業經審計委員會通過第一季財務報告及提報董事會通過,並如期公告及申報主管機關。
110/8/6 1. 會計師提出110年第二季合併財務報告查核結果。
2. 獨立董事對於110年第二季合併財務報告查核結果並無重大異常意見。
業經審計委員會通過第二季財務報告及提報董事會通過,並如期公告及申報主管機關。
110/11/4 1. 會計師提出110年第三季合併財務報告查核結果。
2. 獨立董事對於110年第三季合併財務報告查核結果並無重大異常意見。
業經審計委員會通過第三季財務報告及提報董事會通過,並如期公告及申報主管機關。
110/11/11 1. 會計師獨立性聲明
2. 核開人核閱期中財務報告之責任
3. 核開範圍及核閱報告結論類型
4. 核閱發現
5. 關鍵查核事項說明
審計委員會委員對於報告內容無重大異常意見。

 

獨立董事與內部稽核主管溝通情形摘要

日期 溝通事項 溝通結果
110/2/26 1. 110全年度稽核作業情形報告
2. 110年1月稽核作業情形報告
3. 110年度「內部控制制度聲明書
獨立董事無異議
110/5/6 1. 110年2月至4月稽核作業情形報告
2. 獨立董事詢問:
(1)海外遷廠SOP如何建立?
1. 獨立董事無異議
2. 稽核主管說明將進行實地查核,以強化內控建立。
110/8/6 1. 110年5月至7月稽核作業情形報告
2. 獨立董事詢問:
(1)迪芬尼惠州遷廠過程產生資產盤點差異,是否有改善措施?
(2)如何強化子公司營運稽核專業能力?
1. 獨立董事無異議
2.
(1)已協助訂定改善計畫,初期由迪芬尼自行抽盤、檢視,稽核會進一步覆核。
(2)協助子公司稽核專業在職訓練,並規劃疫情解封後子公司稽核人員派遣。
110/11/4

1. 110年8月至10月稽核作業情形報告
2. 110年度稽核計畫
3.「內部控制制度」修正
4.獨立董事詢問:
(1)子公司自動化請、採、驗收、付款之流程?
(2)是否有針對弊端或投資效益不彰,強化內部管理?
(3)子公司對自動化投資管控的改變狀況?

1. 獨立董事無異議
2. 子公司自動化採購程序,集團已建立自動化專案管理辦法,對於投資前段ROIC評估、機台驗證付款程序、專案進度review調整等,皆有詳細規範,稽核會據此列入查核重點,回報審計委員會。
 

公司主要股東

日期: 110年8月15日

主要股東名稱 持有股數 持有比例(%)
英屬維京群島商 Alpine Asia Investments Limited 25,751,062 5.48
中華郵政股份有限公司 11,293,000 2.50
英屬維京群島商 Campbell Technology Corporaion 10,204,909 2.26
渣打國際商業銀行營業部受託保管梨樹北極星外國價值小型資本基金投資專戶 8,483,000 1.88
美商摩根大通銀行台北分行受託保管沙烏地阿拉伯中央銀行委託外部經理人BlackRock財務管理公司投資專戶 7,922,000 1.75
潘永中 7,455,046 1.65
國泰世華商業銀行受託葉友棻信託財產專戶 7,380,227 1.63
美商摩根大通銀行台北分行受託保管Pendal全球新興市場機會基金投資專戶 6,916,332 1.53
臺灣銀行受託保管JOHCM新興市場機會基金投資專戶 6,677,384 1.48
匯豐銀行託管高盛國際公司投資專戶 6,447,000 1.43

 


防範內線交易

本公司每年至少一次對現任董事、經理人及受僱人辦理防範內線交易及相關法令準則之教育宣導,對新任董事、經理人則於上任後3個月內安排教育宣導,新任受僱人則由人力資源部於職前訓練時進行教育宣導。詳細內容請參考本公司「防範內線交易辦法」。
本年度已於110年8月11日對現任董事、經理人及每月對受僱人進行相關教育宣導,總共222人次計110小時,宣導內容包括內線交易的適用範圍及認定過程、內部重大資訊範圍及保密作業、案例、法令遵循及營業祕密保謢等實務,並將課程簡報與檔案存放於企業內部網路系統供受僱人參考,及寄送給所有董事和經理人。